Жанр: Философия
Капитализм ПРОБЛЕМА САМООРГАНИЗАЦИИ
...ительной части прибавочной стоимости.
Очевидно, что те вещественные элементы, в которых будет воплощена
капитализируемая стоимость, размеры которой увеличились, должны быть в
наличии. Иначе говоря, только расширение производства на одном участке
производительной деятельности общественного субъекта может обеспечить
увеличение массы сырья и промышленного оборудования, производительно
потребляемого на другом участке деятельности того же совокупного
субъекта. В государственном или ином общественном масштабе должна
существовать надлежащая пропорция между количеством труда, занятого в
добыче сырья, в производстве машин и иного оборудования, и
соответствующим ему количеством труда, занятого в обработке сырья, в
эксплуатации машин, в использовании вспомогательного оборудования.
Следовательно, кругооборот одного индивидуального капитала должен как-то
стыковаться с кругооборотами других индивидуальных капиталов. Только
такая стыковка, притертость между разными звеньями единой системы
промышленного производства в масштабах страны, географического региона
или мира в целом в состоянии обеспечить непрерывный рост
капитализируемой стоимости. Впервые соответствующие пропорции были
исследованы К. Марксом. В соответствии с представлениями К. Маркса, по
натуральной форме, присущей совокупному общественному продукту,
последний распадается на две части: средства производства и предметы
потребления. Все отрасли, производящие средства производства,
объединяются в
первое подразделение
, а все отрасли, производящие
предметы личного по
требления, образуют
второе подразделение
общественного
производства Средства производства предназначены для того, чтобы стать
капитальным имуществом, а продукты второго подразделения
удовлетворяют личное потребление как капиталистов, так и рабочих (если
принимается абстракция, что общество состоит лишь из тех и других). В
абстрактной модели, разработанной К. Марксом, соотношение между I и II
подразделениями таково, что для возмещения задействованного в системе
двух подразделений постоянного капитала необходимо, чтобы продукт I подразделения
по стоимости был равен потребленному постоянному капиталу в
обоих подразделениях при простом и превосходил его при расширенном
воспроизводстве.
Расширенное воспроизводство в I подразделении обеспечивает накопление
постоянного капитала в форме средств труда, необходимых как для
I, так и для II подразделений.
Предположение,— замечает К. Маркс,—
допускаемое при простом воспроизводстве, а именно что I (у4-т)=11с (где с
— постоянный капитал, V — переменный капитал и т—прибавочная
стоимость.—Е. Р.), несовместимо с капиталистическим производством; это,
впрочем, не исключает того, что в промышленном цикле за 10—11 лет общий
объем производства в течение какого-нибудь одного года часто бывает
меньше, чем в предыдущем году, так что по сравнению с предыдущим
годом не происходит даже простого воспроизводства
21. В итоге анализа
своей абстрактной модели К. Маркс приходит к заключению, что первым и
необходимым условием реализации совокупного общественного продукта
при расширенном воспроизводстве является следующая пропорция:
I (V+?v+mn)=II(с+?с),
т. е. сумма первоначального переменного капитала (V), добавочного
переменного капитала (?V) и лично потребляемой прибавочной стоимости
(mn) I подразделения равняется первоначальному постоянному капиталу (с) и
добавочному постоянному капиталу (?с) II подразделения. Как заметит позже
И. Шумпетер:
...К. Маркса от современных ему экономистов и от его
предшественников отличало именно понимание экономической эволюции как
особого, обусловленного самой экономическои системой процесса
22 .
Итак, в конечном счете расширенное производство ведется за счет
прибавочной стоимости. Ведь для того, чтобы купить излишек средств
производства в I подразделении, предприниматели II подразделения должны
на соответствующую сумму капитализировать часть принадлежащей им
прибавочной стоимости. Иначе говоря, денежная форма дохода,
извлеченная предпринимателем из сферы обращения и тем самым ответвившаяся
от промышленного цикла возмещения постоянного капитала,
должна быть использована производительно, а деньги (с некоторым приращением)
вновь будут запущены в циркуляцию промышленного капитала.
Однако, если прибавочной стоимости предстоит функционировать
226
в качестве капитала, будет ли она употреблена на расширение старого
или на основание нового предприятия, она должна достигнуть известной
величины. Ведь очевидно, что суммы, накопляемые из прибавочной
стоимости, остаются длительное время недостаточными для того, чтобы
превратиться в самостоятельный капитал. Таким образом, капитал, высвободившийся
из оборота производительного капитала в денежной форме
дохода, на длительный период отстраняется от дальнейшей циркуляции. Его
производительное употребление будет отсрочено, и эта отсрочка может
порядком затянуться. По указанной причине собирающийся в руках предпринимателя
денежный запас неизбежно будет возрастать.
Следовательно, оборот капитала постоянно пополняет сберегаемый
промышленным капиталистом денежный запас, составляющийся не только
из амортизационных отчислений, не только из резерва
ликвидных
денег, но
и из части прибыли, предназначенной к последующему инвестированию.
Денежные суммы, систематически накапливаемые промышленным
капиталистом, определяются соотношением между размерами капитала,
производительно потребляемого, и отколовшейся от него денежной формой,
впитавшей в себя реализованную прибавочную стоимость. В руках
промышленного капиталиста накапливаются деньги, которые только что
прошли через стадию увеличения стоимости и вновь стремятся сделаться
денежным капиталом. Они извлекаются из кругооборота капитала потому, что
выпуск готовой продукции опережает расходы предпринимателя на
возмещение капитального оборудования и другие статьи текущих расходов.
Так, в 1975 г. амортизационные отчисления нефинансовых корпораций США
составили 97,2 млрд долларов. Будучи соответствующим образом
акктмулированы,(эти суммы ниходфтся на банковских счетах до
момента(обновлеиия кборудоввния и исполшзуются аля иреаоставледия
долгисроцных ссув.
В свяви с несмвпадением мимента пвлучбния выршчки(от иродджи
шоваров с моиентим закупаи сурья марериалов томлива вырвобкждадтся(в
дбнежмой рорма часть вборитного капитала. Накмнец зничитвльнсе
данеждые суммы наиаплаваюрся иа схет извликаеной в прицесше
произ_водства прийавоцной стоимосши. Г 1906 г* нераспреддленная, т. е. не
выплаченная акционерам прибыль американских нефинансовых корпораций
составила 56,4 млрд долларов. Эти суммы образовали устойчивый остаток
на текущих счетах промышленных корпораций. Но если деньги не получают
производительного употребления, они могут получить финансовое
употребление. Наиболее распространенным способом финансового
употребления денег является кредит. Когда один индивидуальный капиталист
совершил серию продаж, другому пришло время закупить крупную
партию сырья, материалов, оборудования. Таким образом, в процессе
общественного воспроизводства на одних участках временно высвобождаются
денежные средства, на других — временно возникает дополнительная
потребность в них.
Спрос на недостающие суммы наличных денег может быть удов-
15* 227
летворен посредством коммерческого кредита, который
предоставляется одними функционирующими капиталистами другим в виде
продажи товаров с отсрочкой платежа. Для расчетов предприниматели
вместо наличных денег используют долговые обязательства — векселя,
которые могут передаваться их держателями другим лицам в уплату за
приобретаемые товары. С помощью кредита временно свободные денежные
капиталы, доходы и сбережения сначала превращаются в
товарные
деньги
(К. Маркс), а затем в ссудный капитал и вновь вовлекаются в
кругооборот промышленного капитала, обеспечивая прибыль капиталистам.
Кредит обеспечивает непрерывность процесса капиталистического производства.
Маркс отмечал, что
...различия в продолжительности оборота
составляют одно из материальных оснований для различных сроков кредита
23.
Аккумуляция временно свободных денежных капиталов и части
доходов населения, превращение их в капитал происходит на рынке
ссудных капиталов, который включает денежный рынок (краткосрочные
ссуды) и рынок капиталов (среднесрочные и долгосрочные ссуды). Ссудный
капитал мобилизует праздные денежные накопления и превращает их в
функционирующий капитал. К. Маркс специально обращал внимание на то
обстоятельство, что капитал проявляет себя как капитал, увеличивая свою
стоимость. Продукт капитала есть прибыль. Возвращение капитала к своему
исходному пункту есть вообще характерное движение капитала, поскольку
он совершает весь свой кругооборот. Поэтому владелец денег может
ссужать их как капитал, как нечто такое, что обладает свойством
возвращаться к своему исходному пункту, сохраняться и возрастать как
стоимость в том движении, которое оно совершает.
Отсюда потребительная стоимость ссужаемых денег —
это их способность
функционировать в качестве капитала и в качестве такового производить
при средних условиях среднюю прибыль
24. Денежная ссуда
отчуждается под условием, что по истечении известного срока она, вопервых,
возвратится к своему исходному пункту (к кредитору), и, во-вторых,
возвратится как реализованный капитал, реализовав свою потребительную
стоимость, свою способность производить прибавочную стоимость.
Авансированный в денежной форме капитал процессом кругооборота снова
возвращается к промышленному капиталисту в денежной форме.
Но так как при расходовании капитал не принадлежал предпринимателю
(он представляет заемную сумму), то и при возвращении он не
может принадлежать предпринимателю. То обстоятельство, что этот капитал
прошел через процесс воспроизводства, не может превратить его в
собственность промышленного капитала. Исходный и конечный пункты —
отдача и возврат капитала, отданного в ссуду,— представляются движениями,
совершающимися при посредстве юридических сделок, происходящими
до и после действительного движения капитала. Некоторые товары
по самой природе своей потребительной стоимости могут быть даны
в ссуду лишь как основной капитал, например, дома, суда, машины.
Кредитор получает периодически процент и часть потребительной
стоимости самого основного капитала, эквивалент периодического износа.
Если ссуженный капитал — капитал оборотный, то и он возвращается
кредитору точно так же, как притекает, обратно оборотный капитал. Таким
образом, одна и та же денежная сумма используется в качестве капитала и
кредитором и заемщиком. Очевидно также, что одна и та же сумма денег
может многократно ссужаться, обслуживая оборот ссудного капитала.
Тем самым для всей группы промышленных капиталистов урезается
денежный запас, пребывающий в праздном состоянии. Кредитом бездеятельный
капитал сводится к минимуму. Соответственно расширение кредита
делает возможным расширение обращения за пределы того базиса, который
составляют наличные деньги. При посредстве кредита наличный денежный
капитал функционирует в более крупном масштабе, чем при отсутствии
кредита. Денежный капитал, выделившийся из кругооборота одного
индивидуального капиталиста, поступает в распоряжение другого
индивидуального капиталиста. Периодическое высвобождение капитала,
временно находящегося в праздном состоянии, создает существенную
предпосылку для развития кредитных отношений.
Всякое высвобождение денежной суммы из оборота промышленного
капитала означает, что при посредстве кредита она может быть употреблена
на иные производительные цели, вне оборота того индивидуального
капитала, из которого она выделилась. С переходом к более высокому
органическому составу капитала возрастает масса денег, временно оставшихся
без занятия. Отсюда увеличивающийся масштаб предложения на
рынке ссудного капитала. Но одновременно возрастает и спрос на кредит.
Поэтому обращение векселей увеличивается. Оно должно увеличиваться,
раз возрастает товарная масса, входящая в сферу обращения. Возникает
необходимость в особых учреждениях, которые в состоянии собрать векселя
разных индивидуальных капиталистов и сопоставить их друг с другом. Эту
функцию берут на себя банки.
Коммерческий кредит банкир заменяет банковским кредитом. Вместо
промышленных и торговых векселей банкир выпускает свои собственные.
Деньги в качестве вкладов притекают к банкам, которые теперь могут
сальдировать ими свои балансы. Замена коммерческого векселя банковским
делает кредит более эластичным, расширяет его масштабы, повышает
обеспеченность. Банки гарантируют кредитоспособность заемщиков.
Банковский кредит преодолевает сравнительно узкие границы коммерческого
кредита, так как он не ограничен направлением, сроками и суммами
кредитных сделок в тех размерах, которые присущи коммерческому кредиту.
Коммерческий кредит обслуживает лишь обращение товаров, банковский —
и обращение товаров и накопление капитала.
Наиболее распространенная кредитная операция — учет векселя. Она
состоит в том, что держатель векселя продает его банку, в резуль-
тате чего право собственности на вексель (и вытекающее отсюда
право получения денег по нему) переходит к банку. Предъявителю векселя
выплачиваются наличные деньги или же перечисляются денежные средства
на его текущий счет (за вычетом учетного процента).
В результате замены коммерческого кредита банковским преобладающая
часть ссудного капитала концентрируется в крупных кредитнофинансовых
учреждениях (банках, страховых компаниях, сберегательных
институтах, компаниях потребительского кредита и кредитных кооперативах)
и в государственных кредитно-финансовых организациях (министерствах
финансов, казначействах, государственных банках). Концентрация и
централизация производства, высокие темпы обновления основного
капитала, развитие новых отраслей, связанных с осуществлением
современной научно-технической революции, вызвали огромный спрос на
ссудный капитал. По данным американской статистики, предложение
ссудного капитала в 1975 г. распределялось следующим образом:
49,1 млрд долларов предлагалось сберегательными учреждениями
США, 27,6 млрд долларов — коммерческими банками, 39,3 млрд долларов
— страховыми компаниями и пенсионными фондами. Страховые корпорации
и пенсионные фонды, собирая долгосрочные сбережения населения,
господствуют в финансировании различных сфер экономики путем выпуска
облигаций. Коммерческие банки, аккумулируя на короткие сроки денежные
средства фирм, предприятий и населения, предоставляют основную массу
краткосрочных и среднесрочных кредитов, а также контролируют вложения
ссудного капитала в государственные ценные бумаги. Инвестиционные банки
предоставляют долгосрочные ссуды (на период до 20—25 лет).
3. Рост рынка товаров и ценных бумаг —
продукт и предпосылка самовозрастания
капитала
Переменные и фиксированные издержки производства (о которых шла
речь в первом параграфе) на разных предприятиях одной и той же отрасли
промышленности составляют разную величину. Они зависят от большей или
меньшей эффективности использования промышленного оборудования, от
отношения капиталовооруженности и производительности труда на данном
предприятии, от масштаба обновления основного капитала, а также от таких
экзогенных факторов, как динамика цен, прибылей, процентов. Продукция
промышленного предприятия должна быть не только произведена, но и
продана, поэтому действительная стоимость товара будет зависеть как от
условий производства, так и от условий его реализации. Индивидуальная
стоимость есть всегда относительная величина. У пионера и аутсайдера
предпринимательской деятельности разные возможности удовлетворить
платежеспособный спрос потребителя, но характер и глубина этих
возможностей могут быть выявлены лишь посредством состязания, открытой
борьбы за потребителя, полем развертывания
которой служат рыночные отношения. Именно на рынке будет обнаружена
пропорциональность (или отклонение от необходимой пропорции)
распределения труда (живого и накопленного) между предприятиями разной
эффективности. Здесь же, на рынке, у предпринимателя открывается
перспектива приобрести или потерять рыночное ажио, выражающееся в
приросте индивидуальной стоимости товара за счет перераспределения
совокупной прибавочной стоимости, произведенной в рамках отрасли, взятой
как целое.
Только рынок опосредует взаимосвязь между начальным и конечным
моментами процесса воспроизводства на отдельном промышленном предприятии,
обеспечивая его продолжение от недели к неделе. Чтобы экстерналия
t (п+1) превратилась в интерналию tп', производитель товара должен
занять определенное место на рынке, которое прямо будет зависеть от
ценовых характеристик выпускаемой им продукции. В свою очередь, место
товара на рынке зависит от соотношения издержек производства у данного
производителя с издержками производства всех других производителей и —
более опосредованно — от соответствия общественной потребности в
продуктах соответствующего количества и качества. Сокращение издержек
производства и рост его масштабов определяет величину сбыта товара и
способствует удешевлению последнего. Рыночная стоимость товара будет
складываться по-разному в зависимости от характеристик той подавляющей
массы товаров, которая поступает на рынок. Если на рынке будут
преобладать производители с низкими издержками производства, то
рыночная стоимость будет тяготеть к индивидуальной стоимости товаров,
произведенных при лучших производственных условиях. Если на рынке — в
противовес первому случаю — задают тон производители с высокими или
средними издержками производства, то рыночная цена будет колебаться
вокруг цены производства, складывающейся на мало или
среднерентабельных предприятиях.
Вместе с тем борьба за потребителя означает конкурентные отношения
между производителями товаров одной и той же отрасли производства.
Наряду с эндогенным фактором (сокращением или возрастанием издержек
производства) на рыночную стоимость влияют экзогенные факторы, среди
которых решающее значение принадлежит соотношению между спросом и
предложением. Предложение (количество товаров, выбрасываемых на
рынок) находится в прямой зависимости от цены, а спрос — в обратной.
Когда предложение чрезмерно превышает спрос, рыночная цена
понижается, отклоняясь вниз от стоимости. Удешевление товаров означает
выгоду для покупателей, но оборачивается убытками для продавцов, т. е.
производителей. Но убытки распространяются прежде всего на мало- и
среднерентабельные, а не на высокорентабельные предприятия. Таким
образом, спрос
заставляет
предложение приспосабливаться к требованиям
рынка, видоизменяет структуру товарного предложения в соответствии с
общественной потребностью. С другой стороны, повышение цены
стимулирует расширение предложения, но ограничивает рост спро-
са. Колебания спроса и предложения вызывают в свою очередь
колебания уровня цен. В результате колебания спроса и предложения новое
состояние временного равновесия получается отличным от того, которое
устанавливалось в пункте первого выхода товара на рынок. Таким образом,
приведение спроса в соответствие с предложением есть процесс, растянутый
во времени. Этот процесс движется противоречием между постоянно
возникающим равновесием и все новыми и новыми отклонениями от раз
достигнутого состояния.
Построим самую простую модель внутриотраслевой конкуренции.
Допустим, что Р — средняя цена производства в группе предприятий со
средними условиями производства. Цена производства есть цена издержек,
взятая вместе с прибавочной стоимостью, произведенной трудом рабочих и
ничего не стоящей в денежном выражении предпринимателю*.
Обозначим денежные издержки производства (вместе с прибылью)
буквой С (от англ. соst — затраты) и допустим, что у среднерентабельных
предприятий издержки производства превышают С на какую-то величину X, а
у высокорентабельных предприятий они опускаются (или могут опускаться)
ниже среднего значения до той же величины X. При этом отклонение цены
производства на стороне одной группы предприятий полностью погашает
отклонение цены производства в противоположную сторону у предприятий
соответствующей группы (т. е. наименее рентабельных). Следовательно,
дело выглядит таким образом:
{I (С+Х)+ПС+Ш (С-Х)}3=С,
где С — средневзвешенное значение издержек производства, причем
С — Х"С, а С+Х"С. В обратной зависимости от минимизации средних
издержек в каждый конкретный момент времени происходит рост рыночных
ажио у высокорентабельных предприятий. Ведь ажио равно разнице между
рыночной ценой и фактическими издержками производства на данном
предприятии (в денежном выражении оно равно величине X, на которую
сокращены денежные затраты, достаточные для высокопроизводительного
функционирования передового предприятия). При этом ажио, полученное от
продажи единицы продукции, должно быть умножено на весь объем выпуска
соответствующего товара. Поскольку непосредственной целью
капиталистического предприятия является получение прибыли,
предпринимателя в первую голову будет интересовать отношение рыночной
цены к издержкам производства.
* В соответствии с делением валовых издержек производства на постоянные и
переменные, введенным Дж. Б. Кларком, к постоянным (фиксированным) из держкам
относится вклад капитала в конечный продукт, которому в точности соответствует доход
капиталиста. Следовательно, в постоянных издержках предприятие уже получает
необходимую ему прибыль.
Итак, рынок решает задачу уравнивания разных условий производства
таким образом, что вырабатывает единый масштаб, которым измеряется
деятельность как недостаточно, так и высокорентабельных предприятий, и
этим масштабом, который прилагается к любому предприятию, служит
рыночная цена. Если эту задачу уравнивания выразить графически, то для
среднего предприятия рыночная цена будет лежать в
точке перегиба
,
фиксирующей тот пункт, начиная с которого изменение издержек
производства приводит либо к возрастанию ажио (при минимизации
издержек), либо к падению ажио (при максимизации издержек). Иначе
говоря, вероятность действия сил противоположной направленности будет
лежать либо выше, либо ниже точки перегиба, а поток прибылей, сокращаясь
на одной стороне, будет возрастать на противоположной.
Так как отклонения
от равенства имеют противоположный характер и так как они постоянно
следуют друг за другом, они взаимно уравновешиваются благодаря
противоположности их направления, благодаря их взаимному противоречию.
Однако результат этот получается лишь как средняя уже истекшего
движения и лишь как постоянное движение их противоречия
24.
При этом, чем большее число единиц продукции поставляется на
рынок предприятиями одной и той же отрасли промышленности, тем больше
возможность уравнивания отклонений и приближения действительных
средних результатов к статистически ожидаемым. Как подчеркнул К. Маркс,
конкуренция устанавливает общую товарам данного рода стоимость не
путем выравнивания прибылей внутри отдельной сферы производства.
Наоборот: конкуренция выравнивает здесь различные индивидуальные
стоимости, в одинаковую, равную, лишенную различий рыночную стоимость
тем именно путем, что она допускает различия между индивидуальными
прибылями, прибылями отдельных капиталистов и их отклонения от средней
нормы прибыли данной сферы. Она даже создает эти отклонения путем
установления одной и той же рыночной стоимости для таких товаров, которые
произведены при неодинаково благоприятных условиях производства —
(стало быть, при неодинаковой производительности труда) и которые,
следовательно, представляют индивидуальные, неравновеликие количества
рабочего времени
25.
Теперь нам остается ответить на вопрос: откуда берется та
премия
,
которую получают высокорентабельные предприятия? Их рыночное ажио
представляет собой простой вычет из прибыли малорентабельных предприятий.
У производителя, лишенного преимуществ в конкурентной борьбе,
выкачивается неоплаченный прибавочный труд. Тем самым выигрыш одних
производителей оборачивается проигрышем других, т. е. происходит скрытое
перераспределение рабочего времени между производителями одной и той
же отрасли хозяйства. Следовательно, только при посредстве рыночных
процессов излишек стоимости может быть уничтожен или изъят у
предпринимателя-аутсайдера. Ведь рыночная стоимость товара в процессе
обмена выражает совсем иную величину, чем мера первона-
чальных затрат живого и накопленного труда. Содержание
кристалла
труда на отдельном предприятии изменяется, но оно изменяется потому, что
издержки производства разных предприятий приводятся в связь между
собой.
Уравнение, в котором издержки одного предприятия соотносятся с
затратами других предприятий, становится иным и соответственно изменяется
распределение совокупного общественного труда, приходящегося
на долю каждого изделия, фигурирующего на рынке как товар. Это только в
условиях простого товарного хозяйства продукты труда могли обмениваться
по ценам, близким или совпадающим с индивидуальными трудовыми
затратами. Неразвитость технического базиса и абсолютное преобладание
ручного труда приводили к тому, что условия производства в различных
сферах хозяйственной деятельности были примерно одинаковыми и не
изменялись в течение значительных отрезков времени.
Вследствие этого товарообмен достаточно часто осуществлялся пропорционально
затраченному труду. Однако промышленная революция
внесла существенные коррективы в этот процесс. Привилегированное
положение п
...Закладка в соц.сетях
