Жанр: Экономика
Геоэкономика (господство экономического пространства).
... подхода, может оказаться настолько дробной,
что ею будет трудно управлять. Например, в отношении одних
и тех же товаров различных стран придется устанавливать
барьеры различного уровня. Ввиду того, что эти барьеры
часто устанавливаются на основе общих, отвлеченных норм
(взять хотя бы санитарные и технические стандарты) или
предусматривают субсидии национальным предприятиям (в
этом случае трудно выявить предприятие, которое имело бы
конкурентов только в стране, нарушающей соглашения), на92
Серджо Фиоре
лицо вся сложность управления возникающими здесь конфликтами^.
И в этой области сотрудничество между частным сектором
и государственными структурами могло бы привести к
успеху в конкуренции, в частности в том, что касается возмещения
убытков от нечестной торговой практики со стороны
торговых партнеров. В США было выдвинуто предложение,
по которому предприятие может добиться выгодного для него
повышения барьера на импорт, если сумеет убедительно доказать
наличие unfair trade * в сфере приложения его интересов^.
6. Выводы
Американский опыт особенно показателен, поскольку представляет
собой реакцию государственно-политической системы
на новую геоэкономическую угрозу. Однако было бы
заблуждением слепо применять институциональное решение,
приспособленное к системе президентского типа, для нужд
парламентской системы со слабыми исполнительными органами.
Принимая во внимание данное ограничение, можно тем
не менее наметить ряд мер для продвижения в нужном направлении.
Прежде всего, следовало бы подумать о централизации
функций государственного аппарата, соответствующей
итальянской институциональной реальности. Так, можно
было бы начать со слияния МИКА, МИЧЕ и Министерства
университета и научного исследования. Подобная мера
позволила бы сосредоточить в одной структуре формулирование
и проведение национальной торгово-промышленной
политики.
В то же время не станем скрывать, что к существенному
улучшению ситуации можно, вероятно, прийти только путем
усиления исполнительной власти. Институционное и политическое
усиление премьер-министра скорее всего привело бы
к созданию вокруг него целого ряда агентств технократического
характера, которые по роду своей деятельности стояли
* Некорректная торговля (англ.).
Институциональная организация 93
бы "над схваткой" и значительно увеличили бы возможности
всей системы выявлять надвигающиеся геоэкономические
угрозы, а также формулировать долгосрочные меры по
укреплению и повышению национальной конкурентоспособности.
Примечания
1. Значение моральной и профессиональной подготовки чиновников недавно
еще раз отмечал Люттвак. Вот что он пишет: "Как нельзя победить
в войне без сильной армии, так нельзя провести успешную геоэкономическую
акцию без умелых и честных чиновников" (Luttwak Е. N.
The Coming Global War For Economic Power. - The International Economy,
1993, September-October, p. 22.).
2. CM.: CER/IRS (под редакцией), V Rappoito sull'industria e suUa politica
industriale italiana. II Mulino, Bolognz, 1992, p. 118.
3. В Германии страхованием экспортных кредитов занимается консорциум
частных предприятий, работающий за счет правительства на основании
общих предписаний соответствующего межминистерского комитета.
В случае вьаачи кредитов на особо большие суммы окончательное
решение принимается Федеральным министерством экономики. В Японии
имеется Export Insurance Division, подчиняющийся МИТИ. Во Франции
данную функцию осуществляет Coface под руководством Direction
des Relations Economiques Exteriures. В Великобритании учрежден Export
Credit Guarantee Department, непосредственно подчиняющийся Министерству
торговли и промышленности. В случае принятия обязательств
по крупному кредиту департамент обязан проконсультироваться с казначейством.
CM.: Bianchi P., GiordaniM. G. Lepoliticheindustrialie ie politiche
del commercio estero nazionali in vista del Mercato Unico Europeo. -
In: Bianchi P., Giordani M. G. (под редакцией). L'amministrazione delTindustria
e del commercio estero. II Mulino, Bologna, 1990, p. 52ss.
4. Показателен конфликт 1990 года (вопрос об СССР и Алжире), разрешившийся
отставкой Сарчинелли и подчинением института директивам
ЧИПЕС, носившим далеко не общий характер.
5. Несмотря на то, что именно в ст. 2 закона 675/77 ясно сказано о связи
между промышленной и внешнеэкономической политикой, ЧИПИ определил
цели промышленной политики, которая должна была "способствовать
сокращению чистого импорта путем повышения экспорта или
замены импорта национальным производством [...], а также стимулировать
переустройство, модернизацию и развитие итальянской промышленной
системы - как для поднятия ее технического уровня, так и для
совершенствования структуры предложения по мере улучшения положения
на мировых рынках".
6. Еще в сентябре 1992 года на страницах "Релациони Интернационали"
Джовании Яннуцци высказывался за усиление ЧИПЕС, увеличение числа
его заседаний для обеспечения "глобального руководства" в области
94 Серджо Фиоре
национального экспорта. Тем самым Янкуцци вовсе не добивался установления
властного руководства над внешнеэкономической политикой
Италии, но выступал за улучшение "координации во всех географических
регионах различных факторов административного, рекламного, финансового
и страхового характера, имеющих значение для нашего экспорта"
(Giovanni Jannuw- Made in Italy. Nel Terzo Mondo с' ё posto. -
Relavoni Inlemayonali, Settembre 1992, p. 93.
7. CM.: Rapporto Cnel 1993, докладчик А. Солустри, цит. по: CER/IRS, La
Transformazione difTicile. D Mulino, Bologna, 1993, p. 334. Исследователи
CER/IRS сходятся в том, что целесообразно объединить тексты законов
и документы полномочных министерств; однако они же против того,
чтобы объединять оперативные инструменты и источники финансирования.
8. Исследование, заказанное Зарубежным центром торговых палат Ломбардии
и приведенное Фабрицио Айацци: Pmi senza sostegni all'export,
"il Sole-24 Ore", 8/11/94. CM. также: Fabio Como. Pmi e statualita: una
verifica empirica. - Impresa e Stale, giugno 1994.
9. Важным в этом отношении является соглашение, достигнутое в сентябре
прошлого года, между CNR и Итальянской ассоциацией по промышленным
исследованиям (AIRI). Соглашение предусматривает тесное сотрудничество
между государственными и частными структурами для скорейшего
выполнения условий договора о затратах на исследования и
развитие в 1993 году, то есть для достижения "потолка" в 2% ВНП, что
означало бы выделение 10 000 миллиардов лир ежегодно, помимо уже
предусмотренных 13 000 миллиардов. CM.: Gerardo Pelosi. Patto tra Cnr e
Industria per la ricerca applicata, "il Sole-24 Ore", 20 settembre 1993. В том
же направлении ориентировано соглашение между Конфиндустрией и
Постоянной конференцией ректоров, заключенное в октябре 1993 года;
в нем предусмотрены стабильные формы сотрудничества между промышленностью
и университетом. CM.: Alessandro Sterlacchini. I repporti
tra universita ed imprese italiane nelle attivita di ricerca. - Lindustria,
3/1994, p. 503-521.
10. На основе положений трехлетнего плана исследований в 1994-1996 годы,
к концу этого периода предполагается достичь уровня 1,6% ВНП, в то
время как средний показатель по странам ЕЭС в настоящий момент
равен примерно 2%, а в других промышленно развитых странах еще
выше.
11. Nomisma, Rapporto 1993 sulTindustria italiana. II Mulino, Bologna, 1994,
p. 155.
12. Nomisma, Rapporto 1993, op. cit" p. 159.
13. В отношении сотрудничества между предприятиями и университетами
особый интерес представляет французская практика контрактов CIFRE
(промышленные контракты по подготовке в области исследований). По
этим контрактам Министерство исследований финансирует диссертации,
в которых исследуются области, интересующие предприятия или
системы предприятий. Таким образом связываются базовые, внутриуниверситетские
исследования и прикладные исследования, проводимые
на предприятиях. CM.: Nomisma, op. cit, р. 173.
14. На уровне ЕЭС, в рамках исследований по распространению технологий,
принята подпрограмма (Craft), адресованная малым и средним предИнституциональная
организация 95
приятиям, не имеющим возможности проводить собственные исследования;
кроме того, учреждены около 200 европунктов по распространению
информации. CM.: Nomisma, ор, cit, p. 163.
15. CM.: CER/IRS (под редакцией). La Transformazione difficile, ор. cit.,
p. 152ss.
16. CM.: Ko7.o Yamamura. Caveat Emptor: The Industrial Policy of Japan. - In:
Krugman P. R. (ed.) Stiategic Trade Policy and the New International Economics.
MIT Press, Cambridge MA, London, p. 169-201, Помимо прочего,
Ямамура считает развитие производства полупроводников в Японии результатом
целенаправленных усилий МИТИ, вылившихся в ряд программ,
финансируемых государством и реализуемых консорциумами
крупных частных предприятий Японии.
17. В США эту дискуссию начал адмирал Станфилд Тернер (бывший директор
ЦРУ), опубликовав статью: Intelligence for a new world order. - Foreign
Affairs, Autumn 1991.
18. CM.: Jean Pichot-Duclos. L'intelligence economique. - Defense Nationale,
decembre, 1993, p. 92.
19. Данное исследование было проведено рабочей группой под руководством
Анри Мартра в рамках Commissariat General du Plan. Результаты
исследования содержатся в: Commissariat General du Plan. L'intelligence
economique et strategic des entreprises. La Documentation Fran^aise, 1994.
20. Ibidem, p. 27.
21. CM.: Dave McCurdy. Glasnost for the Cia. - Foreign Affairs, 1/1994.
22. CM. также: Alessandro Comeli. Intelligence new age. Luiss, Roma, 1994; Peter
Schwei^er. Friendly Spies. - Atlantic Monthly Press, 1993.
23. CM.: lean Lesieur. Lo scandalo delle spie francesi. - Express, 25 maggio 1994.
24. Luttwak E. N. The Coming Global War For Economic Power, ор. cit., p. 64.
25. Применение статьи "super 301" стало предметом дискуссии в администрации
Буша после предложения объявить Японию "unfair trader" из-за
субсидирования ею развития производства национальных спутников, а
также из-за частичного закрытия ее государственного сектора для американских
суперкомпьютеров. Кап llo. Trans-pacific Anger. - Foreign Policy,
№ 78, Spring 1990, p. 134, 142.
26. Marc UTftn. Bill Clinton: une nouvelle politique ё economique. - Probleemes
e economiques, № 2.309, 1993, p. 1.
27. Данный аспект упомянут в связи с эффективностью законопроекта, представленного
американским сенатором Данфортом в 1985 году и касавшегося
связи; впоследствии вошел в: International Trade and Competitiveness
Act, 1988. CM.: Richard N. Cooper. US response to foreign industrial
policy. - In: Dominick Salvatore (под редакцией). Protectionosm and world
welfare. Cambridge University Press, 1993, p. 153.
28. CM.: Richard N. Cooper, ор. cit., p. 154.
Фульчери Ъруни Рочча*
Геоэкономический фактор
в финансовых отношениях
с зарубежными странами.
1. Вступление
В рамках изучения экономического пространства заслуживает
отдельного рассмотрения финансовое пространство и отношения,
которые могут возникнуть между политикой управления
финансовым пространством и политикой, направленной
на обеспечение самодвижущего развития страны-системы.
Изучение этих отношений мы называем геофинансами.
В настоящей работе описано прежде всего финансовое
пространство, которое более любого другого экономического
пространства является а-национализированным. Помимо этого,
в ней описываются институциональные и поведенческие
инструменты, которые могут быть использованы органами
власти, чтобы превратить финансы в средство самодвижущего
развития (или наоборот, предотвратить нанесение ими
ущерба системе самодвижущего развития). И, наконец, в ней
описано, как международный капитал может воздействовать
на структуру системы самодвижущего развития.
Подобный логический порядок должен сам по себе оправдать
использование геофинансов в качестве средства интерпретации
действительности и в качестве норматива для политики.
Фульчери Бруни Рочча - адвокат, эксперт по международным финансам.
Геоэкономический фактор 97
Действительно, геофинансовый подход оказывается оправданным,
поскольку:
- государство-нация, родившееся в конце средних веков,
все еще реально существует; в его существовании продолжает
нуждаться коллективное сознание; оно продолжает оставаться
ориентиром в культуре, экономике и общественном
порядке суверенного народа', который в связи с этим воспринимает
усиление государства как желательное;
- государство-нация более не способно осуществлять свой
суверенитет над валютой и над финансами, и в то же самое
время политическая, экономическая и культурная безопасность
все сильнее зависят от элементов денежного и финансового
характера;
- следовательно, государство-нация вынуждено искать
новые средства интерпретации и новые формы воздействия и
влияния в денежно-финансовой области, отличные от выполнения
уыд imperil * суверена, но способные все же обеспечить
мощь, необходимую для реализации государственных интересов.
Исследование, основанное на этих подходах, является геофинансовым.
Если политико-экономическое исследование
рассматривает современное государство-нацию, то геофинансовое
исследование рассматривает постсовременное государство-нацию;
и оно оправдано только постольку, поскольку
нацелено на сохранение и усиление самого государства-нации.
Исследование геофинансов подразумевает принятие некоторых
методических допущений:
- геоэкономический и геофинансовый выбор основывается
на оценке долгосрочной перспективы и нацелен на сохранение
и укрепление инструментов самодвижущего развития.
Это отличает его от экономического и финансового выбора,
нацеленного на развитие tuot court **. Поэтому первый
может противоречить второму, причем оба остаются оправданными
в соответствующих прикладных областях;
- глобализация финансового рынка сделала неопределенным
и именно поэтому почти бесполезным установление
Осуществление государством публичных действий (лат. прав.).
** Как таковое (фр.).
4-1351
98 Фульчери Ъруни Ронча
принадлежности финансовых ресурсов. Из этого следует, что
геофинансовый выбор нацелен не на усиление национального
элемента финансовых ресурсов, а на усиление способности
страны-системы использовать международные финансовые
ресурсы, другими словами, целью ставится не "иметь
деньги", а получить доступ к финансовым ресурсам, причем
такой доступ, который был бы по возможности простым, диверсифицированным,
экономичным. Этой цели легче достичь,
если у вас есть средства культурного воздействия на мировосприятие
и систему ценностей, на которых основывается
производство финансовых ресурсов;
- с геоэкономической точки зрения финансовые ресурсы
являются сырьем, наличие которого в каждый момент времени
строго ограничено; поэтому в основе пользования финансовыми
ресурсами лежит борьба за их источники;
- с геоэкономической точки зрения критерий экономичности
является лишь одним из критериев предпочтения; действительно,
особую важность приобретают критерии безопасности,
использование которых может привести к отказу от
экономических источников "финансового сырья", если они
представляют собой источники общей угрозы для системы,
если усиливают потенциал противника или конкурента или
если они вообще недостаточно диверсифицированы;
- "финансовое сырье" должно перерабатываться; способов
переработки много. Геофинансы изучают вопрос, как стране-системе
развить такие технологии, которые обеспечивают
наибольшую добавленную стоимость к финансовому сырью.
И наконец, геофинансы изучают долгосрочные аспекты
не просто конкуренции между государствами, а конкуренции
между странами-системами в пространстве почти абстрактном,
внешнем по отношению ко всем государствам мира; и
эта конкуренция, как по участвующим в ней субъектам, так и
по объективным условиям, напоминает борьбу европейцев в
"Атлантическом пространстве" XVI-XVII веков:
- с точки зрения субъектов конкуренции, в ней, помимо
государств, участвовали "третьи" лица (корсары, пираты, буканеры,
а также уже денационализированные или интернационализированные
торговые структуры, такие, как Индийские
компании), которые однако косвенно вполне могли быть
связаны с какой-либо страной-системой;
Геоэкономический фактор 99
- с точки зрения объективных условий можно утверждать,
что в конце XVII века успех государств-наций зависел не столько
от обладания сырьем (латиноамериканским золотом, которое
в значительной части досталось Испании), сколько от
контроля над рынками использования сырья и от обладания
ноу-хау обмена и (почему бы и нет?) захвата добычи (то, чем
обладали голландцы и англичане).
2. Пространство государства
и пространство финансов
2.1. Абсолютное государство
и экономический выбор
2.1.1. Суверенное государство и занятие пространства
С момента своего рождения современное государство все
более весомо вмешивалось в экономику с помощью денежных
и финансовых инструментов как в качестве контролера,
так и в качестве актера. Принятие государством на себя непосредственных
обязательств является результатом глубоких
политических преобразований, среди которых - что исключительно
важно - отказ от концепции "propriety eminente" *.
Речь идет о типично средневековом институте, который
вставал между верховной властью короля и прямой властью
(частная собственность) сеньора. Пока существовала "proprieta
eminente", король-суверен был ограничен в своих действиях,
поскольку не обладал прямой властью над подданными.
Фильтр феодалов вынуждал его на своего рода торг: феодал
соглашался поставлять солдат (отрывая крестьян от производства)
и провиант королю-суверену, но в обмен требовал
от короля-суверена эффективности в том, что сегодня мы
назвали бы общественной функцией: в обеспечении порядка
и безопасности.
Другими словами, средневековое государство обладало ограниченным
суверенитетом, поскольку было связано договором
о подчинении вассала, договором, который мог быть ра*
В русском языке смысл этого термина лучше всего передается, по-видимому, формулой
"вассал моего вассала не мой вассал", - Прим. ред.
100 Фульчери Бруни Рочча
зорван для переподчинения другому, более эффективному государю
(достаточно вспомнить о Бургундии, об итальянских
синьориях, прежде всего Милане, о Бретани и многих других
феодальных областях Европы, в течение своей истории подчинявшихся
различным монархам в поисках удовлетворительного
обеспечения базовой общественной функции, - задачи,
которую государство обязано решить для оправдания собственной
власти).
Реальная возможность социального контракта между королем-сувереном
и вассалом переводила их отношения в частноправовую
плоскость.
И наоборот, с приходом современного государства суверенитет
стал осуществляться в абсолютном виде, без всякой
конкуренции или альтернативы выбора для подданного. При
отказе от договорных отношений экономические обязанности
государя слились с экономическими обязанностями суверенного
государства и превратились из частноправовых отношений
в публичноправовые.
Таким образом, можно утверждать, что с точки зрения экономической
эффективности по сравнению со средневековой
системой современное государство представляет собой
шаг назад, поскольку абсолютный суверенитет (свободный
от какой-либо обязанности отвечать перед superiores*) по определению
ведет к авторитарным решениям, свободным от
жестких ограничителей конкуренции и торга. При отсутствии
конкуренции и торга очень трудно определить и достигнуть
точки максимизации удовлетворения гражданина - пользователя
общественной функцией государства.
Наконец, противопоставляя в экономической области понятия
абсолютного и договорного решений, мы определяем
современное национальное государство как суверенное государство,
в котором присутствует абсолютный центр принятия
решений, то есть свободный от вмешательства других
центров принятия решений как внутри государства, так и вне
его. Такой подход приводит к концепции пространства, разделенного
на непроницаемые и несмешиваемые между собой
элементы, каждый из которых внутренне однороден. В наВышестоящие
(лат.).
Геоэкономический фактор 101
стоящей главе рассматривается, как с орбиты суверенного
государства сошло финансовое пространство, превратившееся
в проницаемое, запутанное, стремящееся к неоднородности
внутри каждого национального пространства и к однородности
на сверхгосударственном уровне.
Соответственно в данной главе выявляется растущая антиномия
между пространством государства и финансовым
пространством.
2.1.2. Финансы и пространство государства
Эта проблема (является ли все еще сегодня современное
национальное государство сувереном в экономической и денежной
политике и до какой степени) встает, поскольку обстановка,
в которой принимаются экономические и финансовые
решения, радикально изменилась.
Начиная с конца 60-х годов:
- вырос как средний уровень инфляции в западных экономиках,
так и разрыв между уровнями инфляции в отдельных
экономиках, находящихся в интенсивном торговом и
финансовом взаимодействии; таким образом создались условия
для торгового арбитража и резких изменений в маршрутах
товаропотоков между государствами;
- рухнул режим фиксированного обменного курса; соответственно
выросла возможность арбитража на валютных
рынках;
- резко вырос объем международной торговли и соответственно
скорость циркуляции денег на мировом рынке;
- интернационализация банковской системы усложнила
регулирование кредитов со стороны центральных банков;
- постоянно увеличивалась огромная масса капиталов
(начавшая расти с нефтедолларов и постепенно подпитываемая
созданием новых финансовых инструментов и "производных
инструментов"), крайняя подвижность которой часто
создавала напряженную обстановку для обменных курсов
и процентных ставок^.
Таким образом, за достаточно короткий срок государство
столкнулось с ситуацией, новой как по объекту - возможность
того, что внешние факторы будут воздействовать на внутреннюю
денежную и финансовую стабильность, - так и по
102 Фульчери Бруни fowa
субъекту - на абсолютный суверенитет государства покушается
теперь не другое государство (субъект хорошо известный,
против которого уже выработаны способы сопротивления), а
субъекты достаточно скользкие: индивидуумы, многонациональные
корпорации, банки - в общем, международный рынок.
Многообразие природы действующих лиц, множественность
операционных центров, технологическое развитие, размеры
потоков капитала - все эти факторы сделали влияние
международного финансового рынка на внутреннюю экономику
столь ярко выраженным, что привели к несовместимости
между стабильностью обменного курса, свободой перемещения
капиталов, независимостью денежной политики.
Это так называемый треугольник несовместимости.
Уже не пользуясь абсолютной властью, государство, таким
образом, оказалось перед выбором:
- согласиться с влиянием международного рынка на перемещение
капиталов и обменный курс, при этом соглашаясь
одновременно с утратой значительной части независимости
в принятии решений и утратой возможности маневра в
денежной политике. Речь идет о решении, трудном для современного
суверенного государства, превратившего контроль
над деньгами в один из своих jures imperil',
- упрямо замкнуться в собственном финансовом рынке,
пытаясь стерилизовать внешнее воздействие на него.
Реакция многих государств на треугольник несовместимости
в первый момент была консервативной; и все же закрытие
финансового рынка в качестве доблестной защиты собственного
денежного суверенитета в Италии, Франции и многих
других государствах окончилось провалом: операция антиисторическая
и донкихотская. Действительно, ни один закон,
созданный для действия на определенной территории и для
регулирования определенной ситуации, не сумел обуздать эту
финансовую магму, готовую использовать любые нюансы толкования
наиболее благоприятных законов, готовую изменять
юридическую форму и национальную специфику субъектов,
готовую идти на нововведения со скоростью, бесконечно превышающей
скорость обновления законодательства.
Только осознанное принятие изменения обстановки, только
признание неадекватности традиционных инструментов
Геоэкономический фактор 103
современного государства-структуры (и прежде всего абсолютности
собственного выбора) спасло государство-сообщество.
Интернационализация финансового рынка (пространства
финансов) сделала государство-сообщество более нестабильным;
ощущается новая коллективная тревога, боязнь стать
жертвами не войны, не природного катаклизма, а финансового
кризиса. Веймарская республика среди прочего была
потрясена и финансовым кризисом, который даже сегодня
все еще упоминается среди коллективных кошмаров немецкого
народа. Финансовые кризисы потрясли СССР, Мексику
и многие другие развивающиеся страны (частично, в соответствующей
пропорции, и Италию); во всех этих случаях
государство с его структурами оказалось неспособным защитить
свое сообщество. Таким образом, интернационализация
финансовых рынков повсеместно воспринимается как бич.
И все же следует рассмотреть и другой аспект: интернационализация
финансового рынка сыграла на пользу государству-сообществу
в той степени, в которой она сделала относительной
власть государства-структуры, принудив его к равнению
на заграницу, к конкуренции с другими государствами-структурами,
то есть к образцовому поведению.
Поясним. Государство нуждается в финансах, чтобы... финансироваться.
Таким образом, финансы являются таким же
инструментом самого
...Поділитися у соцмережах
