Жанр: Экономика
Международные экономические, валютные и финансовые отношения
...ия издержек замещения
Анализ Адама Смита, Давида Рикардо и Джона Стюарта Милля покоится на
теории трудовой стоимости. Вклад Готфрида Хаберлера состоит в устранении
даже ссылок на эту теорию. Кривые замещения позволяют определить совокупность
комбинаций благ, которые могут быть произведены при использоМеждународная
торговля и внешняя торговля Франции
вании всех имеющихся в распоряжении факторов производства. Сближение
этих кривых с потребительскими кривыми безразличия позволяет установить
точки равновесия производство - потребление. Этот метод очевидным
образом демонстрирует выгоду, которую приносит международная торговля
каждой из участвующих в ней стран. Хаберлер, как и Рикардо, показывает
таким образом, что международный обмен оптимизирует использование
производственного потенциала каждой из тех стран, которые не чинят ему
никаких препятствий. Однако его рассуждение выигрывает в реализме, так
как распространяется на всю совокупность факторов производства.
1.1.5. Шведская школа: теория размещения факторов
производства
Классический анализ XIX в. не объясняет происхождения сравнительного
преимущества, которым располагает какая-либо страна относительно того
или иного продукта. В начале XX в. работы Эли Хекшера и Бертила Олина
показали, что это объяснение находится на уровне обеспеченности факторами
производства.
Со своей стороны Эли Хекшер в 1919 г. установил, что международный
обмен проистекает из относительного изобилия или из относительной редкости
факторов производства (капитала, труда, земли), которые находятся
в распоряжении различных стран. Каждая страна имеет тенденцию специализироваться
на том производстве, для которого соотношение факторов производства,
которыми она располагает, является наиболее благоприятным.
Например, в своем обмене с Великобританией Австралия, богатая землей и
относительно бедная капиталом и трудом, должна специализироваться на
производстве пшеницы, кормовых культур и скотоводстве; задачей Великобритании,
богатой своим капиталом и трудом и бедной землей, является
продажа Австралии промышленных товаров.
В 1933 г. Бертил Олин уточнил этот анализ формулировкой: международный
обмен является "обменом избыточных факторов на редкие факторы".
Мобильность товаров заменяет более затрудненную мобильность факторов
производства. На практике международный обмен должен вызывать тенденцию
к выравниванию цен факторов производства в долгосрочной перспективе.
В 1948 г. Поль Самуэльсон представил синтез этого течения экономической
мысли в виде следующей теоремы: в случае однородности факторов
производства, идентичности техники, совершенной конкуренции и полной
мобильности товаров международный обмен выравнивает цену факторов
производства между странами. Это - теорема HOS, названная по именам
трех экономистов, которые положили начало теории факторов производства.
На самом деле опыт показывает, что цены факторов производства продолжают
различаться от страны к стране. Действительно, издержки, неотделимые
от международного обмена товаров (транспорт, страхование, торговые
издержки), тормозят специализацию и препятствуют выравниванию цен на
факторы производства; государственное вмешательство и социальные составМЕЖДУНАРОДНЫЕ
ЭКОНОМИЧЕСКИЕ, ВАЛЮТНЫЕ
И ФИНАНСОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ
ляющие экономической жизни также влияют на общую направленность движения,
которое должно было бы проистекать из теоремы HOS
Таким образом, международный обмен оказывается экономически полностью
оправданным. Он не только позволяет оптимизировать использование
как производственных возможностей всего мира, так и национальных
факторов производства, находящихся в распоряжении каждой страны, но и
приводит с течением времени к выравниванию цен на факторы производства.
1.1.6. Парадокс Леонтьева и современные течения
теории сравнительных преимуществ
Объяснение пользы международного обмена исходя из различий в обеспеченности
факторами производства весьма заманчиво. Кроме того, оно полностью
совместимо с истолкованием экономического роста, которое дается
производственными функциями, и в частности функцией Кобба-Дугласа .
Однако, как и теория производственных функций, теория размещения факторов
производства очень быстро оказалась несколько упрощенческой. Экономический
анализ позволил показать, что экономический рост зависит не
только от количества используемых факторов производства, но также от их
качества, эффективности их сочетания, от технического прогресса, спроса,
характеристик рынка и от многочисленных других элементов, изменяющихся
в зависимости от страны и конъюнктуры.
То же самое относится и к международному обмену. Недостаточность
теоремы HOS, выявленная, в частности, работами Василия Леонтьева, привела
экономистов неоклассического направления к необходимости усовершенствования
теории сравнительных преимуществ, в частности с учетом
качества факторов производства, характеристик национальных рынков, постепенной
адаптации товаров к различиям в национальном спросе.
В 1953 г. Леонтьев показал, что в годы после окончания второй мировой
войны - с 1947 по 1953 г. - в мировом масштабе американская экономика
специализировалась на тех видах производства, которые требовали относительно
больше труда, чем капитала. Эволюция довольно-таки парадоксальная
для страны, которой чуть ли не единственной среди крупных стран удалось
выйти из разрушительной войны с достаточным увеличением капитала, в то
время как у ее партнеров в изобилии была рабочая сила.
Леонтьев сам предложил первое объяснение, совместимое с теорией сравнительных
преимуществ: фактор труда, входящий в состав американского
экспорта, был весьма специфическим, потому что в то время Соединенные
Штаты располагали более квалифицированной рабочей силой, чем большинство
их партнеров.
Теория размещения факторов производства позволяет объяснить парадокс
Леонтьева с учетом различий качества факторов производства, которые
находятся в распоряжении партнеров по международному обмену.
I CM.: La politique conomique de la France. Les objectifs. Глава 1. Рост - в той же серии.
Международная торговля и внешняя торговля Франции
В начале 60-х гг. Штефан Бюренштам Линдер углубил этот анализ, приняв
во внимание характеристики различных национальных рынков. У него
предприниматель начинает производство только для того, чтобы ответить на
"четко распознаваемые" потребности; из-за этого он производит сначала для
своего национального рынка и только во вторую очередь занимается продажей
за границу. Поэтому характеристики внутреннего рынка, и в особенности
его размер, образуют важное сравнительное преимущество. Широкий
национальный рынок побуждает к инновациям, позволяет осуществлять масштабную
экономию, понижает информационные издержки. Он позволяет
производить в национальном масштабе весьма разнообразные товары и в
дальнейшем сбывать их потребителям на менее крупных рынках. Напротив,
в небольших странах производители, для того чтобы обеспечить себе рынок
достаточных размеров, должны специализироваться на товарах, поддающихся
стандартизации в международном масштабе. Специализация Бельгии на
производстве промежуточных продуктов или средств производства, а не потребительских
товаров (за несколькими исключениями) представляется некоторыми
экономистами как потверждение этого анализа.
В 1966 г. Раймонд Верной пошел еще дальше, представив теорию жизненного
цикла продукта. На основе изучения поведения американских
фирм он показывает, что производство какого-либо потребительского товара
проходит обычно три последовательные фазы. Вначале новый товар производится
в Соединенных Штатах, где уровень дохода и дороговизна рабочей
силы стимулируют инновации и где величина их риска компенсируется
широтой рынка, позволяющей рассчитывать на соответствующую прибыль.
На втором этапе распространение продукта расширяется и начинается
его стандартизация. Из-за риска конкуренции появляется необходимость
сокращения издержек производства и приближения к новым центрам
спроса. Американская фирма начинает внедряться за границей для
того, чтобы обеспечить часть своего производства. Наконец, товар вступает
в фазу стандартизации; проблема издержек становится определяющей, и
центры производства размещаются там, где рабочая сила самая дешевая.
Пример аудиовизуальной техники неплохо иллюстрирует эту концепцию.
Идея ясна: капитал мобилен; на каждой стадии он перемещается туда, где
комбинация сравнительных преимуществ (спрос, цена фактора рабочей силы)
наиболее благоприятна для него.
Американский экономист Джонсон в свою очередь развил положение об
общей динамике сравнительных преимуществ, соединив эти различные подходы
и дополняя теорему HOS Он показал, каким образом первоначальные
сравнительные преимущества по истечении определенного времени исчезают,
растворяясь в мировой экономике.
Таким образом, теория сравнительных преимуществ приобрела новое
измерение. В настоящее время она включает понятия технического прогресса
и неравномерности его распространения; возрастающей отдачи, которая усиливает
концентрацию производства; внефирменной экономия средств, благоприятствующей
развитию существующих отраслей промышленности; разницы
между странами в уровне заработной платы, что влияет на размещение
капиталовложений; внешнего воздействия (в особенности вмешательства государств),
которое может модифицировать сравнительные издержки.
3-2Э6 65
МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ, ВАЛЮТНЫЕ
И ФИНАНСОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ
Основная идея: если международная специализация и является функцией
сравнительной эффективности комбинаций факторов производства, то,
во всяком случае, в гораздо более сложном пространстве, чем у Рикардо. Это
такое пространство, где качественным элементам принадлежит основная
роль, где факторы производства обладают определенной мобильностью, где
эффекты размера проявляются как на уровне производственных единиц, так
и на уровне рынков потребительских товаров и, наконец, где государственная
политика может вызывать искажения.
Для всех этих школ экономической мысли международное разделение
труда, основанное на свободном обмене, позволяет достичь экономического
оптимума как на мировом уровйе, так и на уровне каждой страны. Любое
препятствие обмену может лишь отдалить от этого оптимума и затруднить
установление порожденного обменом рационального и справедливого вознаграждения
факторов производства.
1.2. Критика классической теории
Классическая модель международного обмена обладает большой внутренней
взаимосвязностью. Однако она покоится на фундаментальной гипотезе: обмен
осуществляется согласно принципам рынка, т.е. в зависимости от свободного
соотношения спроса и предложения. Если же это не так и особенно
если некоторые участники обмена в состоянии исказить условия конкуренции
в свою пользу, то глобальная экономическая оптимизация не обеспечивается,
как и оптимизация на уровне каждого из партнеров этого обмена.
В реальности конкуренция никогда не является настолько совершенной,
как это предполагает теория. Классики, впрочем, это хорошо сознавали: сам
Адам Смит упоминал о возможности существования союзов, позволяющих
добиться более благоприятных условий обмена, чем те. Которые явились бы
результатом нормального функционирования рынка. Некоторые расхождения
между реальностью и объясняющей ее моделью неизбежны; они не
обязательно ставят под сомнение обоснованность анализа.
Зато все выглядело бы совершенно по-другому, если бы оказалось, что
реальность принципиально отличается от .модели, т.е. если бы международный
обмен не был основан на стоимости товаров, вытекающей из сравнительных
преимуществ партнеров по обмену и различий в их обеспеченности
факторами производства, но являлся бы результатом исключительно соотношения
сил между экономическими агентами или между странами. Все
выглядело бы совершенно по-другому, если бы некоторые могли непосредственно
навязывать условия торговли и, в более общем плане, отношения
обмена, соответствующие только их интересам, вне всякого регулирования
со стороны того нейтрального арбитра, каким является рынок.
Некоторые экономисты стараются доказать, что на самом деле международным
обменом управляют соотношения сил, являющиеся результатом
международных различий и асимметрии, и что он является в принципе
неравноправным. Согласно их мнению, такая ситуация проистекает из суМеждународная
торговля и внешняя торговля Франции
ществования неконкурентных структур в производстве и обмене и различных
направлений государственного вмешательства, которое нарушает условия обмена.
Такого рода анализ приводит к выводу, что международные отношения
не основаны на правилах рынка, и ставит под сомнение способность свободного
обмена обеспечить экономический оптимум как на глобальном уровне,
так и для наиболее слабых стран.
1.2.1. Неконкурентные структуры в производстве и
обмене
Условия конкуренции на национальных рынках товаров и услуг всегда в той
или иной степени отклоняются от правил чистой и совершенной конкуренции.
Однако, во всех крупных промышленно развитых странах государственная
власть выработала законодательства, направленные на запрещение антиконкурентных
действий, и разработала институциональные механизмы, которые
должны способствовать практическому применению этих законодательств.
На международном уровне антиконкурентная практика встречается также
очень часто. С ней труднее бороться, так как она может не подпадать под
действия национальных властей, а иногда даже поощряется некоторыми правительствами.
Отдельные виды антиконкурентных действий известны очень давно. В
настоящее время они осуждаются международным сообществом. Однако от
этого они не исчезли. И развитие транснациональных фирм создает новые
возможности для отклонения от постулатов классического анализа.
Одним из наиболее старых видов антиконкурентной практики во внешней
торговле является экспортный картель. Его цель заключается в том,
чтобы ограничить влияние конкуренции на цены. Часто приводят такие исторические
примеры, как картели, организовывавшие продажу за границей
южноафриканских алмазов или же продукции немецкой металлургии. Внешние
ограничения привели даже руководителей некоторых промышленно развитых
стран к организации обмена с заграницей на неконкурентной основе:
например, в торговле зерновыми - путем создания представительств. Картели
давно переросли национальные границы. Наиболее известным примером
последних лет является Организация стран-экспортеров нефти - экспортный
картель: в 1973 г. ОПЕК сумела создать дефицит, чтобы резко
поднять цены, а затем воспользовалась слабостью одного из производителей,
чтобы снова сильно поднять их в 1979-1980 гг.; в середине 80-х гг., ограничивая
(контингентируя) экспорт, она попыталась задержать их понижение,
вызванное силами рынка, однако успех был весьма относительным; с тех пор
она использует тот же самый метод для стабилизации цен.
Другим действием, способным нарушить игру рыночных сил, является
демпинг. Он может принимать различные формы. Прямой демпинг заклю1
CM.: La politique conomique de la France. Les instruments. Глава VIII. Цены, конкуренция и потребление.
з" 67
МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ, ВАЛЮТНЫЕ
И ФИНАНСОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ
чается для производителя в фиксации цены товара на иностранном рынке
на уровне ниже той, которая практикуется на национальном рынке; он ущемляет
национальных потребителей для того, чтобы увеличить объем продаж
за границей, т.е. сальдо торгового баланса; он выгоден потребителям зарубежных
стран, но создает подрыв конкуренции, который может быть разрушительным
для промышленности этих стран. При обратном демпинге цены,
устанавливаемые за границей, выше, чем на национальном рынке: производитель
получает ренту за счет исключительности товара, созданной техническими,
социологическими или историческими условиями.
Можно было бы думать, что эти антиконкурентные действия не сильно
затрагивают обоснованность классической модели, поскольку являются саморазрушающимися.
Демпинг приводит к потерям для тех производителей,
которые к нему прибегают: рано или поздно они должны снова установить
цены, сопоставимые с их издержками производства, и конкуренция может
тогда возникнуть снова. Что касается картелей или обратного демпинга, то
для них рента образуется из ситуации, которая неизбежно способствует появлению
новых конкурентов и изменению поведения потребителей. Например,
рост цен, вызванный картелем ОПЕК, спровоцировал беспрецедентное
развитие поисков нефти, введение в эксплуатацию новых месторождений,
использование энергозаменителей, экономию энергии. Таким образом,
ОПЕК сама породила нефтяной контркризис, который в 1986 г. вернул цену
нефти в показателях покупательной способности на уровень, аналогичный
тому, который существовал до 1973 г.
Однако этот ответ вряд ли является удовлетворительным. Прежде всего
потому, что он не учитывает фактора времени: для страны-покупателя рента
является бременем, которое воздействует на конкурентоспособность всей
экономики, даже если оно не вечно; оно удаляет ее от экономического оптимума.
Далее, потому что стратегия продавца может адаптироваться к эволюции
рынка: картель, ренту которого затрагивает появление новых производителей,
может преспокойно попытаться их уничтожить, проводя временную
политику демпинга; прибыли, накопленные за счет антиконкурентных действий,
могут впоследствии служить для финансирования какого-нибудь другого
антиконкурентного мероприятия, способствующего тому, чтобы вернуться
к предыдущей практике, как только будут устранены досадные помехи;
именно поэтому некоторые страны ОПЕК были сторонниками резкого
падения цен в 1985-1986 гг., которое затрудняло эксплуатацию нефтяных
месторождений с худшими условиями, чем у них. Наконец, антиконкурентные
мероприятия подобны инфекции и затрагивают условия конкуренции в
целом на уровне всего международного обмена.
Развитие международных корпораций придало новый размах этому расхождению
между реальными экономическими структурами и классической
моделью. Действительно, организация процесса производства и реализации
проводится этими предприятиями в соответствии с их собственными правилами,
и им a priori нет никакого смысла в том, чтобы учитывать заботы
и интересы затронутых стран. Кроме того, обмену внутри фирмы между ее
филиалами присуща собственная рациональность. Сама логика транснационального
предприятия способна выявить специфические сравнительные преимущества,
которые имеют лишь малое отношение к тем, которые возникаМеждународная
торговля и внешняя торговля Франции
ют из торговли между странами, и даже к тем, что формируются у какогонибудь
другого транснационального предприятия.
Классическая модель сравнительных преимуществ не способна учесть
подобные чуждые ей реалии. Цены больше не являются отражением ни
стоимости факторов производства, ни тем более равновесия рынка, а отражают
политику производителей, адаптированную к специфике каждого национального
рынка или определенную в зависимости от внутренней логики
транснациональной группы.
1.2.2. Искажения, являющиеся результатом
вмешательства государства
Второе слабое место неоклассической модели заключается в том, какая роль
отводится государству.
В реальности вмешательство государства в международную торговлю не
ограничивается установлением осуждаемых классической теорией традиционных
препятствий для обмена, какими являются контингентирование импорта
или таможенные тарифы. Отмены того и другого недостаточно для
того, чтобы создать условия для международного разделения труда, основанного
на теории сравнительных преимуществ. В самом деле, своим вмешательством
государство может вызвать многочисленные торговые или тарифные
искажения. Перечисление их чрезвычайно трудно, поскольку могут быть
использованы почти все инструменты экономической политики: валютная,
денежная, налоговая политика, изменение процентных ставок, субсидии,
премии, скидки с установленного процента и иные регламентации различного
рода являются средствами создания искусственных сравнительных преимуществ.
И эти возможности тем значительнее, чем богаче страна и чем
более мощным государственным аппаратом она располагает: вмешательство
государства является инструментом ограничения конкуренции, причем этот
инструмент эффективнее действует в наиболее развитых странах.
Кроме того, в некоторых сферах это ограничение конкуренции едва ли
не внутренне присуще самому существованию стран. Так обстоит дело в том,
что касается таких проблем, как продовольственная или проблема безопасности.
Многие отрасли металлургической или военной промышленности в
прошлом могли пользоваться нетарифной поддержкой, потому что правительство
считало их развитие необходимым для .защиты национальной независимости.
В большинстве крупных промышленно развитых стран экспорт
сельскохозяйственных продуктов осуществляется по ценам, не соответствующим
издержкам производства, в связи с большим размахом прямой или
косвенной государственной помощи сельскохозяйственному сектору для
обеспечения его выживания. Настолько же уменьшаются от этого и сравнительные
преимущества сельскохозяйственных производителей стран "третьего
мира".
МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ, ВАЛЮТНЫЕ
И ФИНАНСОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ
1.2.3. Франсуа Перру и теория международных
несоответствий и асимметрий
Французский экономист Франсуа Перру попытался извлечь уроки из этого
несоответствия классических моделей реальности международной торговли,
предлагая, в отличие от классической теории, анализ, основанный на сравнении
сил различных действующих лиц международной экономической жизни.
В своих рассуждениях он исходит из следующего факта: в международном
обмене страны находятся в неодинаковом положении.
Прежде всего, они в различной степени зависят от международного обмена
в соответствии со связанной с ним долей их производства и потребления:
США и Япония менее зависимы от международной торговли, чем страны
Западной Европы. Зависимость особенно велика, когда за границу продаются
лишь несколько определенных продуктов: медь в Замбии, железо в
Мавритании составляют более 2/3 их экспорта. Ясно, что способность стран
реагировать на колебания условий обмена тесно связана со степенью их
зависимости. Если на международных рынках цены на кукурузу падают, ЕС
или США могут за год сократить площади, отведенные под этот продукт,
чтобы отвести их под другой и таким образом изменить рыночное равновесие.
Однако, если будут падать цены на железо или медь, Мавритания или
Замбия будут стремиться увеличить свое производство, чтобы поддерживать
свои экспортные поступления на прежнем уровне, усугубляя тем самым
рыночное неравновесие.
Если одни страны таким образом зависят от международной торговли,
то другие имеют возможность влиять на нее. Влияние страны на международный
обмен изменяется в зависимости не только от ее места в международной
торговле, но и от значимости национального производства в
мировом богатстве. Возможности влияния США, ЕЭС или Японии несоизмеримы
с возможностями развивающихся стран, хотя последние зачастую
отводят экспорту гораздо более значительную долю своего производства.
Правила, применяемые в области патентов и лицензий, составляют
эффективную защиту прав предприятий наиболее раавитых стран. Те же
рассуждения применимы и к транснациональным фирмам, центры принятия
решений которых чаще всего находятся в промышленно развитых
странах.
Эти различия во влиянии, которое разные страны могут оказывать на
международный обмен, сопровождаются так называемыми явлениями
"структурного превосходства", которые проистекают из асимметричных
действий, совершаемых одними странами или предприятиями по отношению
к другим странам или рынкам. Эти явления прослеживаются, к примеру,
в ценообразовании и выражаются в направляющей роли цен некоторых
национальных рынков, или доминирующем положении определенных
видов услуг, или же на уровне производственных структур, где полюса
экономического роста создаются транснациональными фирмами то здесь,
то там.
В конечном счете эволюция международных отношений позволяет констатировать,
что классическая модель не соответствует реальности: факторы
производства не являются неподвижными; национальные границы стали
Международная торговля и внешняя торговля Франции
тесны для стран, и последние находятся в весьма неравном положении;
международная цена является не ценой равновесия между спросом и предложением,
а результатом взаимодействия неравновесных сил и интересов,
которые имеют лишь отдаленное отношение к рыночному механизму. В
этом анализе международная специализация представляется итогом конфронтации
стратегических линий поведения игроков, неравных сил, интересы
которых коренным образом различаются. Как мы видим, все это далеко от
механистической теории сравнительных преимуществ. Если следовать этим
рассуждениям, то ничто больше не оправдывает свободный обмен, который
ставит национальные рынки более слабых стран в зависимость от наиболее
сильных государств или предприятий. Защита национальной экономики от
иностранных конкурентов может представляться национальным долгом в
той мере, в какой эта защита может открыть возможности для экономического
развития, которому препятствовал бы свободный обмен.
1.3. Свободная торговля или протекционизм?
Эти дебаты между защитниками и хулителями классической теории могут
показаться теоретическими, даже теологическими. В действительности же
они в очень большой степени воздействуют на полемику между сторонниками
протекционизма и защитниками свободы торговли. А ведь ставки в этом
споре значительны, и он актуален во многих странах: так было во Франции
в 1982-1983 гг.
1.3.1. Соблазн протекционизма
Концепция протекционизма довольно заманчива. Исходя из анализа мира,
каков он е
...Закладка в соц.сетях
