Жанр: Энциклопедия
Большой Энциклопедический Словарь
... регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или приостановления эмиссии эмиссионных ценных бумаг. В
случае обнаружения признаков недобросовестной эмиссии регистрирующим
органом он обязан в течение семи дней сообщить об этом в Федеральную
комиссию по рынку ценных бумаг (региональное отделение Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг). В регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг может быть отказано при наличии оснований, предусмотренных в статье
21 настоящего Федерального закона. Выпуск эмиссионных ценных бумаг может
быть приостановлен или признан несостоявшимся при обнаружении
регистрирующим органом следующих нарушений: нарушение эмитентом в ходе
эмиссии требований законодательства Российской Федерации; обнаружение в
документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг,
недостоверной информации. При выявлении нарушений установленной процедуры
эмиссии регистрирующий орган может также приостановить эмиссию до
устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг.
Возобновление эмиссии осуществляется по специальному решению
регистрирующего органа. В случае признания выпуска эмиссионных ценных
бумаг недействительным все ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату
эмитенту, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска ценных
бумаг, признанного недействительным, должны быть возвращены владельцам.
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг для возврата средств владельцам
вправе обратиться в суд. Все издержки, связанные с признанием выпуска
эмиссионных ценных бумаг недействительным (несостоявшимся) и возвратом
средств владельцам, относятся на счет эмитента. В случае нарушения,
выражающегося в выпуске ценных бумаг в обращение сверх объявленного в
проспекте эмиссии, эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных
бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску.
Если эмитент в течение двух месяцев не обеспечит выкуп и погашение ценных
бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску, то
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе обратиться в суд о
взыскании средств, неосновательно полученных эмитентом. Статья 27.
Особенности эмиссии акций кредитными организациями Аккумулирование средств
в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем
открытия банком - эмитентом накопительного счета. Режим накопительного
счета устанавливается Центральным банком Российской Федерации. Глава 6.
Обращение эмиссионных ценных бумаг Статья 28. Форма удостоверения права
собственности на эмиссионные ценные бумаги Права владельцев на эмиссионные
ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами
(если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по
счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в
депозитарии). Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги
бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра -
записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на
ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Статья 29. Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных
ценными бумагами Право на предъявительскую документарную ценную бумагу
переходит к приобретателю: в случае нахождения ее сертификата у владельца
- в момент передачи этого сертификата приобретателю; в случае хранения
сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав
на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной
записи по счету депо приобретателя. Право на именную бездокументарную
ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные
бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента
внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав
на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной
записи по лицевому счету приобретателя. Право на именную документарную
ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав приобретателя
на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента передачи ему
сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому
счету приобретателя; в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у
лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с депонированием
сертификата ценной бумаги у депозитария - с момента внесения приходной
записи по счету депо приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной
бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту
ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной
бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или
депозитария, или номинального держателя ценных бумаг. Осуществление прав
по предъявительским эмиссионным ценным бумагам производится по
предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом. Осуществление прав
по именным документарным эмиссионным ценным бумагам производится по
предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных
бумаг эмитенту. При этом в случае наличия сертификатов таких ценных бумаг
у владельца необходимо совпадение имени (наименования) владельца,
указанного в сертификате, с именем (наименованием) владельца в реестре. В
случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в
депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на
основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению,
предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка
этих владельцев. Эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по
предъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.
Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам
производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения
реестра. В случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не
были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному держателю
ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств
эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и
другие), исполнение обязательств по отношению к владельцу,
зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается
надлежащим. Ответственность за своевременное уведомление лежит на
приобретателе ценной бумаги. О совершенных сделках по приобретению
иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами,
зарегистрированными в Российской Федерации, сторонам по сделке надлежит
уведомлять Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. О совершенных
сделках по приобретению российскими владельцами ценных бумаг, выпущенных
иностранными эмитентами, сторонам по сделке также надлежит уведомлять
Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. Подлинность подписи физических
лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных
ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации), могут быть заверены нотариально
или профессиональным участником рынка ценных бумаг. Раздел IV.
ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Глава 7. О раскрытии
информации о ценных бумагах Статья 30. Раскрытие информации Под раскрытием
информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в
этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре,
гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке
ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия
по ее раскрытию. Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг
признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или
подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.
Эмитент публично размещаемых эмиссионных ценных бумаг обязан осуществлять
раскрытие информации о своих ценных бумагах и своей
финансово-хозяйственной деятельности в следующих формах: составление
ежеквартального отчета по ценным бумагам; сообщения о существенных
событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность
эмитента. Ежеквартальный отчет по ценным бумагам должен содержать
следующие данные: 1) данные об эмитенте: список лиц, входящих в органы
управления эмитента, включая размер их участия в уставном капитале
эмитента, а также его дочерних и зависимых обществ; список владельцев
(акционеров) эмитента, владеющих 20 процентами и более уставного капитала
эмитента; список юридических лиц, в которых данный эмитент владеет 20
процентами и более уставного капитала; список филиалов и представительств
эмитента; сведения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых
обществ; 2) данные о финансово-хозяйственной деятельности эмитента:
бухгалтерские балансы, счета прибылей и убытков за последние три
завершенных финансовых года, а также на конец отчетного завершенного
квартала; факты, повлекшие увеличение или уменьшение стоимости активов
эмитента более чем на 10 процентов в течение отчетного квартала; факты,
повлекшие увеличение чистой п
были или убытков эмитента более чем на 20 процентов в течение отчетного
квартала; данные о формировании и использовании резервного и других
специальных фондов эмитента; факты сделок эмитента, размер которых либо
стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от активов
эмитента по состоянию на дату сделки; сведения о направлениях
инвестирования средств, привлеченных в результате выпуска ценных бумаг; 3)
данные о ценных бумагах эмитента: виды выпущенных эмитентом ценных бумаг в
течение отчетного квартала; сведения о доходах по ценным бумагам эмитента,
начисленных в отчетном квартале; 4) прочая информация (в частности,
протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг эмитента в случае
проведения таких собраний в отчетном квартале). Ежеквартальный отчет
составляется по итогам каждого завершенного квартала не позднее 30
календарных дней после его окончания. Ежеквартальный отчет должен быть
принят уполномоченным органом эмитента, представлен в Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг или уполномоченный ею государственный орган, а также
должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента по их
требованию за плату, не превышающую накладные расходы по изготовлению
брошюры. Сообщениями о существенных событиях и действиях, затрагивающих
финансово-хозяйственную деятельность эмитента, признаются: сведения о
реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ; сведения о
фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов
эмитента более чем на 10 процентов, о фактах, повлекших разовое увеличение
чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов, о
фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по
которым составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состоянию
на дату сделки; сведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных
и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента; сведения о появлении
в реестре эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его
эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида; сведения о датах закрытия
реестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами, о
решениях общих собраний; сведения о принятии уполномоченным органом
эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг. Сообщения о
существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента, должны направляться эмитентом в Федеральную
комиссию по рынку ценных бумаг или уполномоченный ею орган, а также
публиковаться эмитентом не позднее пяти дней с момента осуществления этих
событий или совершения действий в печатных средствах массовой информации,
распространяемых тиражом, доступным для большинства владельцев ценных
бумаг эмитента. Владелец обязан осуществлять раскрытие информации о своем
владении эмиссионными ценными бумагами какого-либо эмитента в следующих
случаях: владелец вступил во владение 20 процентами или более любого вида
эмиссионных ценных бумаг эмитента; владелец увеличил свою долю владения
любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5
процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг; владелец снизил свою
долю владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня,
кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг.
Владелец раскрывает указанную информацию (содержащую имя или наименование
владельца, вид и государственный регистрационный номер ценных бумаг,
наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг) не
позднее пяти дней после соответствующих действий путем уведомления
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченного ею органа.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осуществлять
раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в следующих
случаях: профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение
одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если
количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 процентов
от общего количества указанных ценных бумаг; профессиональный участник
рынка ценных бумаг произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг
одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило
не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг раскрывают указанную
информацию (содержащую наименование профессионального участника рынка
ценных бумаг, вид и государственный регистрационный код ценных бумаг,
наименование эмитента, цену одной ценной бумаги, количество ценных бумаг
по соответствующим сделкам) не позднее пяти дней после окончания
соответствующего квартала или после соответствующей разовой операции путем
уведомления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченного
ею органа. Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении
и/или объявлении цен покупки и/или продажи эмиссионных ценных бумаг обязан
раскрыть имеющуюся у него общедоступную информацию, раскрываемую эмитентом
этих эмиссионных ценных бумаг, или сообщить о факте отсутствия у него этой
информации. Порядок и процедуры раскрытия информации устанавливаются
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Профессиональные участники
рынка ценных бумаг, оказывающие услуги по публичному предоставлению
раскрываемой информации о ценных бумагах, обязаны соблюдать порядок и
процедуры раскрытия информации о ценных бумагах и правила, установленные
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Лица, оказывающие услуги по
публичному предоставлению раскрываемой информации о ценных бумагах,
обязаны соблюдать порядок и процедуры раскрытия информации о ценных
бумагах и правила, установленные Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг. Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных
бумаг Статья 31. Служебная информация Служебной информацией для целей
настоящего Федерального закона признается любая не являющаяся
общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных
бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного
положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом,
такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими
субъектами рынка ценных бумаг. Статья 32. О лицах, располагающих служебной
информацией К лицам, располагающим служебной информацией, относятся: члены
органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных
бумаг, связанного с этим эмитентом договором; профессиональные участники
рынка ценных бумаг - физические лица; аудиторы эмитента или
профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим
эмитентом договором; служащие государственных органов, имеющие в силу
контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
При этом под членами органов управления эмитента и профессионального
участника рынка ценных бумаг - юридического лица понимаются лица,
занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах должности,
связанные с выполнением организационно-распорядительных или
административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие
обязанности по специальному полномочию. Статья 33. Сделки, совершаемые с
использованием служебной информации Лица, располагающие служебной
информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения
сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок
третьим лицам. Лица, нарушившие указанное требование, несут
ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг Статья 34. Требования к рекламе В
рекламе должно содержаться наименование (имя) рекламодателя.
Рекламодатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг,
обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой им на
рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.
Рекламодателям запрещается: указывать в рекламе недостоверную информацию о
своей деятельности и о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых
к покупке или продаже либо другим сделкам с ними и условиях этих сделок, и
другую информацию, направленную на обман или введение в заблуждение
владельцев и других участников рынка ценных бумаг; указывать в рекламе
предполагаемый размер доходов по ценным бумагам и прогнозы роста их
курсовой стоимости; использовать рекламу в целях недобросовестной
конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки
профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной
деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги. При
наличии в рекламе одного из обстоятельств, указанных в части второй
настоящей статьи, реклама ценных бумаг признается недобросовестной.
Недобросовестной рекламой признается также публичное гарантирование или
доведение иным образом до сведения потенциальных владельцев данных о
доходности ценной бумаги, ее обеспеченности по сравнению с другими ценными
бумагами или иными финансовыми инструментами, а также сообщение заведомо
ложной или недостоверной информации, способной повлечь либо повлекшей
заблуждение потенциальных владельцев относительно приобретаемых ценных
бумаг. Рекламодатель несет ответственность за ущерб, причиненный
недобросовестной рекламой, в соответствии с законодательством Российской
Федерации. При признании рекламы недобросовестной, договоры рекламодателя
с рекламораспространителем являются недействительными. Статья 35. Об
информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг Рекламой на рынке
ценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах и
эмитентах, указанная в статье 30 настоящего Федерального закона, а также
информация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнением
ими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с
законодательством Российской Федерации. Информация о выпуске эмитентом
ценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах является рекламой.
Статья 36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных
ценных бумаг Запрещается реклама эмиссионных ценных бумаг до даты
регистрации их выпусков в соответствии с законодательством Российской
Федерации. Договоры на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных
ценных бумаг являются недействительными. Органы, осуществившие регистрацию
выпусков эмиссионных ценных бумаг, имеют право на предъявление иска по
возникшим из-за недействительности договоров последствиям. Статья 37. Об
основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг
Признание выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся является
основанием для прекращения договора на рекламу этих ценных бумаг. Договор
на рекламу эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых признан
несостоявшимся, прекращается с момента уведомления рекламораспространителя
регистрирующим органом, признавшим выпуск эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся. Рекламораспространитель имеет право требовать от
рекламодателя возмещения убытков, причиненных в результате прекращения
договора на рекламу. Раздел V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Глава 10.
Основы регулирования рынка ценных бумаг Статья 38. Основы регулирования
рынка ценных бумаг Государственное регулирование рынка ценных бумаг
осуществляется путем: установления обязательных требований к деятельности
эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и
контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных
в них; лицензирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг; создания системы защиты прав владельцев и контроля за
соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка
ценных бумаг; запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих
предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей
лицензии. Представительные органы государственной власти и органы местного
самоуправления устанавливают предельные объемы эмиссии ценных бумаг,
эмитируемых органами власти соответствующего уровня. Глава 11.
Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на
основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на
основании генеральной лицензии. Кредитные организации осуществляют
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке,
установленном настоящим Федеральным законом для профессиональных
участников рынка ценных бумаг. Органы, выдавшие лицензии, контролируют
деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают
решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах. Деятельность профессиональных
участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий:
лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на
осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
Организация Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Федеральная
комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) является
федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной
политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью
профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка
их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.
Руководитель Федеральной комиссии является по должности федеральным
министром. Должности пяти членов Федеральной комиссии (первого заместителя
председателя, заместителей председателя Федеральной комиссии, секретаря
Федеральной комиссии) являются государственными должностями
государственной службы и замещаются в установленном порядке. Основные
функции и полномочия Федеральной комиссии определяются настоящим
Федеральным законом. Федеральная комиссия для осуществления своих
полномочий создает свои территориальные органы. Полномочия Федеральной
комиссии не распространяются на процедуру эмиссии долговых обязательств
Правительства Российской Федерации и ценных бумаг субъектов Российской
Федерации. Статья 41. Коллегия Федеральной комиссии Коллегия Федеральной
комиссии состоит из 15 членов, включая председателя Федеральной комиссии,
первого заместителя и заместителей председателя Федеральной комиссии,
секретаря Федеральной комиссии. Пять членов коллегии Федеральной комиссии
являются представителями федеральных органов исполнительной власти, в
компетенцию которых входят вопросы, связанные с рынком ценных бумаг. В их
состав в обязательном порядке включается представитель Министерства
финансов Российской Федерации. Один член коллегии Федеральной комиссии
является представителем Центрального банка Российской Федерации.
Председатель Экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг входит в состав коллегии Федеральной комиссии по должности. Два
члена коллегии Федеральной комиссии являются представителями палат
Федерального Собрания Российской Федерации. Федеральной комиссией
создается консультативно-совещательный орган - Экспертный совет при
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в состав которого входят 25
членов: представители государственных органов и организаций, деятельность
которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг,
профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов,
ассоциаций, иных общественных объединений и независимые эксперты. Член
Экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
назначается сроком на два года с возможностью назначения любое количество
раз. Работа в коллегии Федеральной комиссии и Экспертном совете при
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг представителей государственных
органов и иных организаций, указанных в настоящей статье, осуществляется
на безвозмездной основе. Коллегия Федеральной комиссии самостоятельно
утверждает регламент работы и деятельности Экспертного совета при
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Статья 42. Функции Федеральной
комиссии Федеральная комиссия: 1) осуществляет разработку основных
направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности
федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка
ценных бумаг; 2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов
эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе инос
...Поділитися у соцмережах
